Профиль ограничений: Казахстан

Крупнейшая экономика ЦА и главная точка давления OFAC. Уровень вторичных санкций растёт.

Обновлено: март 2026

Рост вторичных санкций в 2024-2026

С июня 2024 года OFAC (Office of Foreign Assets Control — Управление Минфина США по контролю за иностранными активами) добавила в SDN (Specially Designated Nationals — чёрный список OFAC) десятки казахстанских компаний за реэкспорт электроники и комплектующих в Россию. Усилен контроль конечного потребителя. Уровень давления максимален в регионе.

Уровень риска

4 / 10

Повышенный, тренд вверх

Компаний в SDN

10+

VTB Bank KZ, KBR Technologies и др. (2024)

SWIFT

Работает

Трансферы в РФ под усиленной проверкой

Система Мир

Частично

Банки дистанцируются

Оценка

Светофор рисков

Казахстан формально открыт для бизнеса. Но реальность сложнее: вторичные санкции растут, а регуляторные требования ужесточаются.

SWIFT доступность

Банки подключены к SWIFT (международная система банковских переводов), международные переводы работают

Golden Crown

Переводы работают, популярны для расчётов малого и среднего бизнеса

Due diligence

Европейские и американские партнёры требуют углублённой проверки контрагента (EDD — Enhanced Due Diligence, расширенная должная осмотрительность)

Система Мир

Крупные банки дистанцируются из-за угрозы вторичных санкций

Криптовалюта

Легализована, но использование для обхода санкций чревато попаданием в SDN (Specially Designated Nationals — чёрный список OFAC)

Вторичные санкции

10+ компаний в SDN с 2024 года, волны в июне и октябре 2024

Реэкспорт электроники

Максимальный риск, основная причина санкций против казахских компаний

Режимы

Действующие ограничительные режимы

Казахстан не под прямыми санкциями, но является ключевой точкой давления вторичных санкций OFAC.

OFAC (США)

Активные ограничения

Риск для российского бизнеса: Вторичные санкции в отношении компаний, осуществляющих экспорт в Россию. С 2023 года OFAC добавила в SDN список несколько казахстанских компаний, замешанных в реэкспорте запрещённых товаров.

Ключевые ограничения: Запрещены поставки электроники, полупроводников, промышленного оборудования. Лицензирование для технологических товаров двойного назначения крайне ограничено.

Специфика для операций в КЗ: Усилена проверка конечного потребителя товаров. Любое намерение перенаправить товар в Россию или её союзников классифицируется как нарушение.

Санкции ЕС

Активные ограничения

Охват: Казахстан включён в режим, направленный против российских граждан и компаний, использующих территорию КЗ для обхода санкций.

На практике: европейские партнёры требуют углублённой проверки контрагентов из Казахстана. Повышенное внимание таможен ЕС к грузам в направлении КЗ при транзите через EU airspace.

Санкции Великобритании

Активные ограничения

Жёсткость надзора: средняя. UK OFSI отслеживает потоки товаров через Казахстан аналогично OFAC, но с меньшей интенсивностью.

Практический совет: при работе с британскими партнёрами требуется детальное обоснование конечного потребителя (end-user certificate).

Прецеденты

Прецеденты вторичных ограничений

С 2024 года Казахстан лидирует в регионе по числу компаний, попавших под вторичные санкции США.

VTB Bank Kazakhstan

Февраль 2022

Дочерняя структура российского ВТБ. Единственный банк в Казахстане, напрямую включённый в SDN. Все операции с участием VTB KZ запрещены для лиц, подпадающих под юрисдикцию США.

KBR Technologies LLP

Июнь 2024

Компания из Петропавловска, добавлена в SDN 12 июня 2024. Совершила сотни нелегальных поставок электронных компонентов в Россию через Беларусь. Связана с санкционной группой "Остек". По данным OCCRP, только за апрель-август 2023 года отправила в РФ оборудования на $2,5 млн.

Волна октября 2024

Октябрь 2024

30 октября 2024 OFAC добавил 275 юрлиц и физлиц из 17 юрисдикций, включая Казахстан, как часть борьбы с сетями снабжения российского ВПК. Казахстанские компании попали за реэкспорт микроэлектроники, аэрокосмических компонентов и станков с ЧПУ.

Gazprom Neft Kazakhstan

2024

ООО "Газпром нефть Казахстан" (Алматы) внесено в SDN с пометкой о риске вторичных санкций по Ukraine-/Russia-Related Sanctions Regulations.

Платежи

Платёжная среда и валютные расчёты

Платёжная среда относительно открыта, но каждый канал несёт свои ограничения.

SWIFT

Работает

Казахстанские банки подключены. Платежи в Россию могут задерживаться при усиленной проверке compliance-службами.

Система Мир

Частично

Используется ограниченно. Основные банки дистанцируются из-за угрозы вторичных санкций.

Golden Crown

Работает

Денежные переводы работают. Популярны для inter-SME расчётов между КЗ и Россией.

Тенге (KZT)

Волатильно

Расчёты в тенге растут. Казахстан диверсифицирует валютные базы.

Криптовалюта

Не рекомендуется

Легализована, но использование для обхода санкций ведёт к вторичным санкциям.

Трансграничные расчёты

Под контролем

Регуляторы вводят усиленный контроль, требуя детальные декларации по товарам.

Вывод: Платёжная среда Казахстана остаётся относительно открытой, но с растущей жёсткостью compliance-контроля. Компаниям следует документировать все операции и готовиться к запросам об обосновании конечного назначения товаров.

Хронология

Ключевые события

Ключевые события, определившие санкционный ландшафт Казахстана.

Февраль 2022

Начало российской спецоперации. Казахстан остаётся нейтрален, воздерживается от голоса в ООН.

Апрель 2022

Казахстан закрывает воздушное пространство для российских самолётов, но наземные торговые пути остаются открыты.

12 июня 2024

OFAC включает в SDN более 300 лиц и компаний (G7-координация). Среди фигурантов — KBR Technologies LLP (Петропавловск) за поставки электронных компонентов в РФ через Беларусь для группы Ostec. Прокуратура Казахстана инициирует собственную проверку.

30 октября 2024

OFAC публикует пакет из 275 SDN-фигурантов из 17 юрисдикций, включая Казахстан. Основания — реэкспорт микроэлектроники, аэрокосмических компонентов и станков с ЧПУ в Россию.

2025–2026

Казахстанские банки самостоятельно ужесточают compliance по переводам в РФ; правительство расширяет внутренний экспортный контроль, продолжая политику нейтралитета.

Частые вопросы по санкциям и Казахстану

Безопасно ли регистрировать компанию в Казахстане для работы с Россией?

Регистрация компании в Казахстане законна, но в 2024 году США начали активно вводить санкции против казахстанских юрлиц, помогающих обходить экспортный контроль. Под санкции попали компании Остек, ELEM Group и другие. Перед регистрацией нужен анализ структуры собственности и моделей операций на предмет вторичных рисков.

Какие товары из Казахстана в Россию рискованны?

Высокий риск: микроэлектроника, чипы, станки с ЧПУ, оптика, дроны и компоненты к ним, телекоммуникационное оборудование западного производства. Эти категории входят в список приоритетных товаров США/ЕС/Великобритании для экспортного контроля. Нужна проверка HS-кодов и происхождения товара.

Когда ASHA рекомендует не оформлять сделку через Казахстан?

Когда контрагент или его UBO находится в SDN-листе или связан с подсанкционными лицами, когда товар входит в Common High Priority List, когда расчёты идут в долларах через корреспондентские банки в США, когда конечный получатель в РФ это оборонное предприятие или связан с государственными структурами под санкциями.

Как платить в долларах через казахстанский банк?

После санкций против ряда казахстанских банков многие из них самостоятельно ужесточили комплаенс. Некоторые отказывают в долларовых платежах российским резидентам. Альтернативы: расчёты в тенге, юанях, дирхамах, рублях. Перед открытием счёта нужно уточнять политику банка по гражданам и резидентам РФ.

Что такое Common High Priority List и как он влияет на торговлю с Казахстаном?

Common High Priority List: это согласованный перечень товаров (около 50 позиций, HS-коды 8471, 8517, 8542 и др.), по которым США/ЕС/Великобритания/Япония договорились ужесточить контроль при экспорте в третьи страны, торгующие с РФ. Казахстанские компании, массово реэкспортирующие товары из этого списка в РФ, попадают под прицел регуляторов и вероятно получат санкции.

Какие конкретно казахстанские банки под санкциями США?

Не знаю актуальный полный список на сегодня без доступа к SDN-листу. По состоянию на 2024 год санкции касались отдельных банков, помогавших в обходе экспортного контроля. Перед расчётом надо сверяться со свежим SDN-листом OFAC (sanctionssearch.ofac.treas.gov) или запрашивать проверку у ASHA.

Как оформлять контракт на поставку в РФ через Казахстан, чтобы снизить риски?

Основные меры такие: явно прописывать конечного получателя (end-user), требовать end-user certificate, избегать товаров из CHPL, вести расчёты в рублях/тенге/юанях, проверять UBO всех сторон цепочки, не использовать казахстанские банки из санкционного списка, вести полное KYC-досье контрагента и хранить минимум 5 лет. Один недостающий элемент может стать основанием для санкций.

Что делать, если казахстанский партнёр уже попал в SDN-лист?

Немедленно приостановить все операции, включая неисполненные контракты. Провести инвентаризацию, проверить, какие расчёты прошли, какие товары уже в пути, есть ли связанные лица. Уведомить своего юриста. Если есть американские, европейские или британские юрисдикционные точки соприкосновения (сотрудники, филиалы, счета), то консультация с OFAC-юристом обязательна. Работа с лицом из SDN-листа после попадания в лист создаёт прямые риски вторичных санкций.

Профиль ограничений: Казахстан

Рост вторичных санкций в 2024-2026

Светофор рисков

Действующие ограничительные режимы

Прецеденты вторичных ограничений

Платёжная среда и валютные расчёты

Ключевые события

Частые вопросы по санкциям и Казахстану

Оцените риски вашего бизнеса

Первоисточники